为进一步发挥金融机构和专业服务机构资源和专业优势，实现金融精准服务，推动金融更好地助力实体经济发展，通过建立企业金融顾问制度，选聘优质的金融机构、会计师事务所、律师事务所等组成金融顾问团，为企业提供个性化的政策咨询、投融资、风险防范等综合金融服务，打通 “最后一公里”，实现金融服务真正下沉。我局草拟了《重庆两江新区金融顾问管理办法（征求意见稿）》（详见附件1），现公开征求意见。如有意见，请于7月19日前通过网上留言、电子邮件、电话等方式反馈。书面反馈意见请将电子版发送至邮箱：806572387@qq.com，电话反馈意见请拨打023-67573982，联系人：夏思远。同时，请有意愿选派担任首批金融顾问的机构，于7月21日（星期五）前发送盖鲜章的相关人员信息表（详见附件2）至邮箱806572387@qq.com。

重庆两江新区现代服务业局

2023年7月17日

附件：1.《重庆两江新区金融顾问管理办法（征求意见稿）》

2.重庆两江新区金融顾问报名表

附件1

重庆两江新区金融顾问团管理办法

（征求意见稿）

第一章 总则

为强化金融对实体经济的服务功能，畅通企业融资渠道，推进金融精准服务，进一步发挥金融机构资源和专业优势，有效开展对辖内各类企业金融服务，促进两江新区经济金融健康稳定发展，结合新区实际，特制定本办法。

第一条金融顾问指运用自身的专业知识和技能，为地方政府和企业提供金融规划、投融资、金融风险防范与处置、法律与财务等咨询服务的专业人员。金融顾问团是由新区银行等金融机构、会计师事务所、律师事务所、股权投资机构、相关行业协会、重点行业、重点企业等选派的金融顾问组成。

第二条现代服务业局负责指导实施金融顾问管理办法，协调各部门、有关机构积极支持金融顾问工作。

第三条实施金融顾问管理办法、金融顾问开展金融服务，应当遵守法律、行政法规和国家政策规定。

第二章职责分工

第四条两江新区现代服务业局工作职责：

（一）制定金融顾问日常管理制度；

（二）负责新区金融顾问的组织、管理、以及考核评价等工作；

（三）汇总金融顾问团名单，定期发送至各产业及招商部门；

（四）定期编制简报，分析金融顾问制度开展情况。

第五条两江新区其他部门工作职责：

（一）定期收集需要金融顾问服务的企业名单；

（二）组织金融顾问团与企业开展对接；

（三）配合各金融顾问团开展金融服务工作。

第六条两江新区金融机构工作职责：

有意愿参与新区金融顾问工作的金融机构，会计师事务所、律师事务所、股权投资机构、证券公司、相关行业协会、重点行业、重点企业等积极推荐本单位业务骨干担任金融顾问，为金融顾问的工作开展提供必要的支持保障，将金融顾问的工作情况纳入考核评价，对表现优秀的予以表彰与奖励。

第三章金融顾问选聘和日常管理

第七条金融顾问选聘基本条件：

（一）政治素质好、正直诚实、品行良好；

（二）遵纪守法，无重大违法违规行为；

（三）具备履行职责所必需的专业能力。

第八条金融顾问选聘除具备上述基本条件外，还应具备以下专业条件：

（一）现（曾）担任区级金融机构、会计师事务所、律师事务所、股权投资机构等领导层副职及以上职务及10年以上金融、法律、财务等从业经历

（二）拥有高级经济师、高级会计师、高级审计师等高级职称，取得注册会计师、特许金融分析师、律师、保荐代表人等执业证书，取得公司金融顾问（CFC）认证等任一条件

（三）其他特邀专家可不受上述（一）和（二）限制。

第九条金融顾问在工作中需遵守以下工作要求：

（一）不得泄露党和国家的秘密、工作秘密、企业商业秘密以及其他不应公开的信息；

（二）不得利用工作期间获得的非公共信息或者便利条件，为本人及所在单位、服务单位或他人牟取不正当利益；

（三）不得以金融顾问身份从事与金融顾问职责无关的活动；

（四）不得接受其他当事人委托，办理与其所属单位或服务单位有利益冲突的金融事务；

（五）不得有其他违反法律、法规及职业道德的行为。

第四章金融顾问工作机制

第十条金融顾问核心工作任务：

（一）政策咨询。为企业解读国家金融法律、法规和政策，帮助企业了解金融市场动态，为企业提供金融等知识培训。

（二）投融资服务。帮助企业根据所处的发展阶段和实际需要，合理制定投资和融资规划；协助企业优化融资结构，落实融资方案，降低融资成本；指导企业股改，优化股权结构，对接资本市场；指导企业围绕产业链开展境内外并购重组。

（三）风险防范。帮助企业完善法人治理，提升经营管理；帮助企业建立健全内控制度，加强流动性管理，指导企业化解风险。

（四）综合服务。发挥各自的专业能力和资源优势，为企业提供专业方案、推荐服务机构、寻找投资标的以及协调其他金融资源等。

（五）参谋助手。协助地方政府加强金融管理，完善金融发展规划和政策措施，推进金融改革创新，搭建政企协作机制，防范和处置区域金融风险；帮助政府部门开展专业培训，提高金融管理水平。

（六）信息反馈。通过对相关企业的服务，总结提炼企业实际面临的阶段性困难和难关，向地方政府、监管当局反馈各类信息，助力地方政府部门出台相应的帮扶政策及化困方案。

第十一条金融顾问团工作机制：

（一）现代服务业局公开征集金融顾问，符合条件的金融顾问进入金融顾问团名单；

（二）现代服务业局定期提供金融顾问团名单给各产业及招商部门，产业及招商部门组织企业与金融顾问团进行对接，成功匹配的金融顾问团调研走访了解企业需求，提供个性化金融顾问服务；

（三）金融顾问团按月报送给现代服务业局金融服务情况，年度报送金融顾问服务总结。现代服务业局不定期组织金融顾问团沙龙、研讨会等活动。

附件2

重庆两江新区金融顾问报名表